深圳市建设局关于印发《深圳市建设局非行政许可审批和登记实施办法》的通知
广东省深圳市建设局
深圳市建设局关于印发《深圳市建设局非行政许可审批和登记实施办法》的通知
文号：深建规〔2008〕6号
各有关单位：
《深圳市建设局非行政许可审批和登记实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市建设局
二〇〇八年十一月十八日
深圳市建设局非行政许可审批和登记实施办法
（共5项）
编号 非行政许可审批和登记事项
01 建设工程竣工验收备案
02 建筑起重机械登记
03 建设工程招标公告（投标邀请书）和招标组织形式备案
04 建设工程招标文件备案
05 建设工程招标投标情况报告备案
01号 非行政许可登记事项：建设工程竣工验收备案
一、登记内容
市管房屋建筑项目和市政公用项目竣工验收备案。
二、设定依据
（一）《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号发布）第四十九条；
（二）《深圳市建设工程质量管理条例》（1994年8月4日深圳市第一届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，2004年6月25日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议修订，2004年7月29日广东省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议批准）第五十九条；
（三）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（2000年4月7日建设部令第78号发布）第四条；
（四）《深圳市房屋建筑工程竣工验收及备案办法》（深建字〔2003〕63号）第十五条；
三、登记数量及方式
无数量限制，符合条件即予以备案。
四、登记条件
（一）房屋建筑项目：
1．建设单位已组织竣工验收，且验收结果为合格（含配套的燃气工程）；
2．项目已通过消防专项验收；
3．项目包含电梯工程的，已通过电梯专项验收；
4．项目已通过建筑节能专项验收。
法律依据：《深圳市房屋建筑工程竣工验收及备案办法》第十五条；《深圳经济特区建筑节能条例》第二十三条。
（二）市政公用项目：
1．建设单位已组织竣工验收，且验收结果为合格（含配套的燃气工程）；
2．项目已按规定通过规划专项验收；
3．项目包含消防工程时，已按规定通过消防专项验收；
4．项目已按规定通过环保专项验收；
5．项目包含电梯工程的，已通过电梯专项验收。
法律依据：《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第五条。
五、申请材料
（一）房屋建筑项目：
1．《深圳市房屋建筑项目竣工验收备案表》（原件1份）；
2．房屋建筑工程竣工验收报告（原件1份），2000年7月1日前竣工验收的项目提交核验证书（复印件1份，验原件）；
3．建筑节能专项验收合格证明文件（复印件1份，验原件）；
4．公安消防部门出具的消防验收文件（复印件1份，验原件）；
5．项目包含燃气工程的提交燃气工程竣工验收报告（原件1份），2004年2月1日前竣工验收的工程提交验收证书（复印件1份，验原件）；
6．项目包含电梯工程的，提交质量技术监督部门出具的电梯验收合格证明文件或准许使用文件（复印件1份，验原件）；
7．施工单位、建设单位共同签署的工程质量保修书（复印件1份，验原件）；
8．办理人身份证件（复印件1份，验原件）及所有建设单位的法定代表人证明书和委托书（原件1份）；
9．项目名称前后不一致的，提交《建筑物命名批复书》或其他证明材料（复印件1份，验原件）；
10．2000年12月以前开工的项目，提交施工许可证（复印件1份，验原件）；
11．建设单位虽发生变更但未办理施工许可证变更登记的，提交国土与房产部门或工商部门出具的证明材料（复印件1份，验原件）。
法律依据：《深圳市房屋建筑工程竣工验收及备案办法》第十五条；《深圳经济特区建筑节能条例》第二十三条；《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第五条。
（二）市政公用项目：
1．《深圳市市政公用项目竣工验收备案表》（原件1份）（所有建设单位的负责人签字并加盖公章）；
2．市政公用工程竣工验收报告（原件1份），2000年7月1日前竣工验收的项目提交核验证书（复印件1份，验原件）；
3．规划部门出具的规划验收文件（复印件1份，验原件）；
4．建筑节能专项验收合格证明文件（复印件1份，验原件）；
5．公安消防部门出具的消防验收文件（复印件1份，验原件）；
6．项目包含燃气工程的提交燃气工程竣工验收报告（原件1份），2004年2月1日前竣工验收的工程提交验收证书（复印件1份，验原件）；
7．项目包含电梯工程的，提交质量技术监督部门出具的电梯验收合格证明文件或准许使用文件（复印件1份，验原件）；
8．施工单位、建设单位共同签署的工程质量保修书（复印件1份，验原件）；
9．办理人身份证件（复印件1份，验原件）及所有建设单位的法定代表人证明书和委托书（原件1份）；
10．项目名称前后不一致的，须有《建筑物命名批复书》或其他证明材料（复印件1份，验原件）；
11．2000年12月以前开工的项目，提交施工许可证（复印件1份，验原件）；
12．建设单位发生变更，但未办理施工许可证变更登记的，须提交国土与房产部门或工商部门出具的证明材料（复印件1份，验原件）。
法律依据：《深圳市房屋建筑工程竣工验收及备案办法》第十五条；《深圳经济特区建筑节能条例》第二十三条；《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第五条。
六、申请表格
《深圳市房屋建筑项目竣工验收备案表》（附表1），《深圳市市政公用项目竣工验收备案表》（附表2）。
上述表格可到深圳市建设局业务办理中心免费领取，也可在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）的“办事指南”栏目中免费下载。
七、登记申请受理机关
深圳市建设局。
八、登记决定机关
深圳市建设局。
九、登记程序
（一）建设单位填写有关表格、加盖单位公章，并按本服务指南指引的申请资料清单准备有关资料；
（二）建设单位在深圳市建设局业务办理中心递交申请资料，领取《竣工验收备案收文回执》。
属于下列情况的，领取业务办理告知，按要求整改或接受行政处罚后，再到深圳市建设局业务办理中心重新申请备案：
1．备案资料不齐全；
2．建设单位未在规定的期限内办理备案手续；
3．业务办理中心收到质监机构给该项目出具的竣工验收责令整改通知书且未整改完毕的。
十、登记时限
自受理申请之日起2个工作日内。
法律依据：本实施办法规定。
十一、登记证件及有效期限
备案后发出《竣工验收备案收文回执》，无有效期限规定。
十二、登记的法律效力
属告知性备案，备案材料有虚假或违反法律、法规内容的，责令改正，并依法追究责任。
建设单位未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的，责令改正，处20万元以上50万元以下罚款。
法律依据：《建设工程质量管理条例》第五十六条第（八）项。
十三、收费
无。
十四、年审或年检
无。
附表1
深圳市房屋建筑项目竣工验收备案表
项目名称
申请备案工程名称
申请备案工程内容
施工许可证号
允许施工范围
施工单位
勘察单位
设计单位
监理单位
申请单位经办人
姓名、电话
通讯地址及邮编
申请单位提交的备案资料
名称
编号
核发机关
日期
竣工验收报告/核验证书
燃气工程竣工验收报告或验收证书
消防验收文件
电梯验收文件
建筑节能验收文件
办理人身份证明
申请单位承诺
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如有任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。申请单位严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
申请单位（应包括所有建设单位）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
以下由备案机关填写
备案工程名称
质量监督机构名称
备案情况
申请单位签收栏
姓名： 日期： 联系电话：
附表2
深圳市市政公用项目竣工验收备案表
项目名称
申请备案工程名称
申请备案工程内容
施工许可证号
允许施工范围
施工单位
勘察单位
设计单位
监理单位
申请单位经办人姓名、电话
通讯地址及邮编
申请单位提交的备案资料
名称
编号
核发机关
日期
竣工验收报告/核验证书
规划验收文件
消防验收文件
环保验收文件
燃气工程竣工验收报告或验收证书
工程质量保修书
办理人身份证明
申请单位承诺
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如有任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。申请单位严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
申请单位（应包括所有建设单位）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
法定代表人（签章）
以下由备案机关填写
备案工程名称
质量监督机构名称
备案情况
申请单位签收栏
姓名： 日期： 联系电话：
02号 非行政许可登记事项：建筑起重机械登记
一、登记内容
（一）市管项目的建筑起重机械安装（拆卸）告知；
（二）市管项目的建筑起重机械使用登记。
二、设定依据
（一）《特种设备安全监察条例》（2003年3月11日国务院令第373号发布）第二十五条、第三十条。
（二）《建设工程安全生产管理条例》（2003年11月24日国务院令第393号发布）第三十五条。
（三）《建筑起重机械安全监督管理规定》（2008年1月28日建设部令第166号发布）第十七条。
（四）《关于印发〈建筑起重机械备案登记办法〉的通知》（建质〔2008〕76号）。
三、登记数量及方式
无数量限制。符合条件即予备案登记。
四、登记条件
（一）安装（拆卸）告知：
1．已经办理建筑起重机械产权备案手续；
2．安装（拆卸）单位具有相应的安装（拆卸）资质和安全生产许可证；
3．安装（拆卸）特种作业人员具有建设主管部门颁发的操作资格证书；
4．安装（拆卸）单位与使用单位已签订安装（拆卸）合同，与施工总承包单位已签订安全协议书；
5．安装（拆卸）工程专项施工方案已由施工单位、监理单位审核通过；
6．已建立安装（拆卸）工程生产安全事故应急救援预案；
7．安装（拆卸）单位已检查建筑起重机械及现场施工条件；
8．安装（拆除）告知材料已报工程总承包单位和监理单位审核；
9．安装的建筑起重机械如超过《建设部659号公告》规定的使用年限，经有资质评估机构评估可继续使用的。
法律依据：《建筑起重机械安全监督管理规定》第十二条。
（二）使用登记：
1．已经办理安装告知手续；
2．不属于下列任一种情况：
（1）国家和地方明令淘汰或者禁止使用的；
（2）超过制造厂家或者安全技术标准规定的使用年限的，且未经有资质评估机构评估为合格的。
3．使用单位特种作业人员已经建设主管部门考核并取得特种作业操作资格证的；
4．安装完毕安装单位已向使用单位出具自检合格证明、并进行安全使用说明；
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固定资产贷款管理暂行办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令
2009年第2号
《固定资产贷款管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会第72次主席会议通过，现予公布。本办法自发布之日起三个月后施行。
主席 刘明康
二○○九年七月二十三日
固定资产贷款管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为，加强固定资产贷款审慎经营管理，促进固定资产贷款业务健康发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构（以下简称贷款人），经营固定资产贷款业务应遵守本办法。
第三条 本办法所称固定资产贷款，是指贷款人向企（事）业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的，用于借款人固定资产投资的本外币贷款。
第四条 贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。
第五条 贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。
第六条 贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
第七条 贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途，并按照约定检查、监督贷款的使用情况，防止贷款被挪用。
第八条 银行业监督管理机构依照本办法对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
第二章 受理与调查
第九条 贷款人受理的固定资产贷款申请应具备以下条件：
（一）借款人依法经工商行政管理机关或主管机关核准登记；
（二）借款人信用状况良好，无重大不良记录；
（三）借款人为新设项目法人的，其控股股东应有良好的信用状况，无重大不良记录；
（四）国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求；
（五）借款用途及还款来源明确、合法；
（六）项目符合国家的产业、土地、环保等相关政策，并按规定履行了固定资产投资项目的合法管理程序；
（七）符合国家有关投资项目资本金制度的规定；
（八）贷款人要求的其他条件。
第十条 贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守诚实守信原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。
第十一条 贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括：
（一）借款人及项目发起人等相关关系人的情况；
（二）贷款项目的情况；
（三）贷款担保情况；
（四）需要调查的其他内容。
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性。
第三章 风险评价与审批
第十二条 贷款人应落实具体的责任部门和岗位，对固定资产贷款进行全面的风险评价，并形成风险评价报告。
第十三条 贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、项目合规性、项目技术和财务可行性、项目产品市场、项目融资方案、还款来源可靠性、担保、保险等角度进行贷款风险评价。
第十四条 贷款人应按照审贷分离、分级审批的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。
第四章 合同签订
第十五条 贷款人应与借款人及其他相关当事人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。合同中应详细规定各方当事人的权利、义务及违约责任，避免对重要事项未约定、约定不明或约定无效。
第十六条 贷款人应在合同中与借款人约定具体的贷款金额、期限、利率、用途、支付、还贷保障及风险处置等要素和有关细节。
第十七条 贷款人应在合同中与借款人约定提款条件以及贷款资金支付接受贷款人管理和控制等与贷款使用相关的条款，提款条件应包括与贷款同比例的资本金已足额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
第十八条 贷款人应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。
第十九条 贷款人应要求借款人在合同中对与贷款相关的重要内容作出承诺，承诺内容应包括：贷款项目及其借款事项符合法律法规的要求；及时向贷款人提供完整、真实、有效的材料；配合贷款人对贷款的相关检查；发生影响其偿债能力的重大不利事项及时通知贷款人；进行合并、分立、股权转让、对外投资、实质性增加债务融资等重大事项前征得贷款人同意等。
第二十条 贷款人应在合同中与借款人约定，借款人出现未按约定用途使用贷款、未按约定方式支用贷款资金、未遵守承诺事项、申贷文件信息失真、突破约定的财务指标约束等情形时借款人应承担的违约责任和贷款人可采取的措施。
第五章 发放与支付
第二十一条 贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款发放和支付审核。
第二十二条 贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按约定用途使用。
第二十三条 合同约定专门贷款发放账户的，贷款发放和支付应通过该账户办理。
第二十四条 贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的提款申请和支付委托，将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。
借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。
第二十五条 单笔金额超过项目总投资5%或超过500万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。
第二十六条 采用贷款人受托支付的，贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后，将贷款资金通过借款人账户支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。
第二十七条 采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过账户分析、凭证查验、现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。
第二十八条 固定资产贷款发放和支付过程中，贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位，并与贷款配套使用。
第二十九条 在贷款发放和支付过程中，借款人出现以下情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付：
（一）信用状况下降；
（二）不按合同约定支付贷款资金；
（三）项目进度落后于资金使用进度；
（四）违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付。
第六章 贷后管理
第三十条 贷款人应定期对借款人和项目发起人的履约情况及信用状况、项目的建设和运营情况、宏观经济变化和市场波动情况、贷款担保的变动情况等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。
出现可能影响贷款安全的不利情形时，贷款人应对贷款风险进行重新评价并采取针对性措施。
第三十一条 项目实际投资超过原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。
第三十二条 贷款人应对抵（质）押物的价值和担保人的担保能力建立贷后动态监测和重估制度。
第三十三条 贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
第三十四条 合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例和账户内的资金平均存量提出要求。
第三十五条 借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。
第三十六条 固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时制定清收或盘活措施。
对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
第三十七条 对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人追索或进行市场化处置。
第七章 法律责任
第三十八条 贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施：
（一）固定资产贷款业务流程有缺陷的；
（二）未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的；
（三）贷款调查、风险评价未尽职的；
（四）未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的；
（五）对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的。
第三十九条 贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构除按本办法第三十八条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚：
（一）受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的；
（二）与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的；
（三）超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的；
（四）未按本办法规定签订贷款协议的；
（五）与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的；
（六）未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的；
（七）有其他严重违反本办法规定的行为的。
第八章 附则
第四十条 全额保证金类质押项下的固定资产贷款参照本办法执行。
第四十一条 贷款人应依照本办法制定固定资产贷款管理细则及操作规程。
第四十二条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第四十三条 本办法自发布之日起三个月后施行。