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谈便民审判的构想


目前，随着各行各业职业化道德教育与发展，到处可见
“便民门诊”、“便民商店”、“便民……”等招牌。人民法院也掀起一场大的司法改革，进行法官职业化道德教育活动。如何体现公正、效率，是每个法院、法官都不得不冷静思考的问题。人民法院作为审判机关，也不能离开人民谈“公正与效率”。如何体现“三个代表”精神，方便群众参与诉讼，解决纷争，“便民”这个新词汇逐融入法院这个神圣的领地。所谓“便民”，就是在遵守诉讼程序前提下方便当事人诉讼，案件实行繁简分流，从立案、庭审、时间、地点等多方面方便当事人，在整个诉讼中全方位便民、利民。为此，笔者就便民审判的有关法律思考谈谈个人浅见：
一、 开展“便民审判”的重要意义
近年来，人民法院受理的民事案件呈大幅度上升趋势，在法院人力资源有限的情况下，科学的、合理的设置一些内部审判工作制度，充分利用人力资源，成为法院改革需要解决的一个现实问题。在审判实践中，法院所受理的民事案件，大多数是简单案件，但简单的案件，仍严格按照程序法的规定一步一步的进行，程序不能省略，加之这些案件数量众多，工作量相当大，占用承办人员大量的时间和精力，使审判人员在一定时间内既要审理一些比较复杂的案件，又要审判简单的案件，这样，常常会导致出现简单案件简不下来，复杂案件久拖不决，严重影响案件的审判质量和效率。因此，案件实行繁简分流，开展便民审判势在必行。
首先，便民审判的开展，既方便当事人的诉讼，又有利于审判效率的提高，可以杜绝马拉松式的诉讼；其次利于及时解决纠纷和化解当事人之间的矛盾，促进社会的稳定；再次减少了当事人诉累，提高诉讼效益与经济效益，体现法律严肃与公正，真正为群众排忧解难，将审判工作与法官职业道德教育有机融为一体。
二、 便民审判的法律依据
便民审判的法学理论基础是适用简易程序，在简易程序的基础上更加便民、利民。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条规定，基层人民法院和人民法庭对那些事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件可以适用简易程序审理。所谓事实清楚，是指当事人对争议的事实陈述基本一致，或者提供了确凿可靠的证据，无须审判人员更多的调查和收集证据即可查明事实；所谓权利义务关系明确，是指法律关系明确，法律规定具体，权利义务关系一目了然。比如赡养案件的当事人对权利的享有和义务的承担，就十分明确；争议不大，是指当事人对案件的是非、责任以及诉讼标的争议无原则分歧，比如借款案件的被告承认欠款，只是提出无钱偿还。因此，所谓便民审判，并非仅强调便民、利民，而违背法律的规定，任意抛弃法律规定的程序。便民审判必须在简易程序的框架内，思考方便当事人诉讼，提高审判质量与效率。
三、“便民”审判的具体运作方式和措施。
1、设立便民审判庭，配备政治素质高、业务素质强的法官、书记员组成便民审判庭人员，形成一个以“便民、利民”为目标的审判法庭。
2、便于当事人起诉、立案、应诉。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十三条规定：“对简单的民事案件，原告可以口头起诉，当事人双方可以同时到基层人民法院或者它派出的法庭，请求解决纠纷。基层人民法院或者它派出的法庭可以当即审理，也可以另定日期审理”。对于简单的民事案件，无论是口头起诉还是书面起诉，便民法庭不能附加条件限制，当事人可以自主选择。（1）便民审判庭受理的双方当事人同时到庭要求解决纠纷的，实行当日立案，当即审理，及时裁判，这样既节约时间，又方便当事人。（2）对一方当事人到庭的，立案后及时向另一方当事人告知起诉内容及权利、义务，及时通知双方开庭审理。（3）简化庭审方式，便民审判案件不受提前三日传唤当事人的限制，公开审理也可以不张贴公告。开庭审理时双方当事人陈述后，即可由审判员归纳、核对双方当事人没有争议的事实，然后仅对争执焦点，由双方举证、质证、。法庭调查和法庭辩论可融为一体。这样可以缩短庭审时间，提高审判效率。
4、规范、简化各类法律文书：便民审判庭的庭审笔录按案件的不同，分类格式化，实行填充式；法律文书按不同类别格式化存入电脑；对当事人提供填充式起诉状。
5、从开庭时间、地点上给予当事人方便。（1）对有特殊情况（如重病、有残疾等原因）的当事人采取预约开庭时间、地点的方式。对婚姻家庭类案件，当事人确实有特殊困难的，也可采取就地开庭审理的方式。（2）对因工作等客观原因不能在周一至周五到庭办事的当事人，便民审判庭可根据当事人的实际情况，利用双休日、节假日和工作外的时间为当事人办事；
6、设立热线电话，随时为当事人服务。便民审判庭设立热线电话后，法官可随时对电话咨询的当事人进行解答，一是让当事人及时准备好相关的诉讼材料到法庭参加诉讼。二是以电话这种现代通讯方式宣传法律知识，方便当事人学法、用法。
7、扩大便民审判范围，注重社会影响。便民审判庭对特殊的、社会影响较大的案件，可以到社区、厂区、农村进行审理。既真正方便当事人，又扩大社会影响，起到审理一案，教育一片的效果。
8、送“法”到家，便民审判不但注重案件数量、质量的审理，而且还应重视为群众传授、讲解法律知识，利用板报、街头宣传，各种形式开展法律知识讲座，扩大“法”的宣传范围，为普法工作作贡献。
四、“便民审判”的调解原则
1、重视调解的作用，全面适用调解原则。《中华人民共和国民事诉讼法》第九条规定：“人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解；调解不成的，应当及时判决”。第八十五条规定“人民法院审理民事案件，根据自愿的原则，在事实清楚的基础上，分清是非、进行调解”。诉讼调解是当事人在自愿、平等基础上的真实意思的表示，是化解矛盾，平息分争，维护社会稳定的一项重要制度。具有公正、迅速、彻底解决纠纷，节约审判资源等优点，应作为诉讼首先追求的目标。便民审判庭首先要练好调解基本功，要善于运用法律和心理学综合地调解，力求得到事半功倍的效果。因而在调解工作中要求审判人员既要讲究调解的语言艺术，又要做到说服教育有耐心、关心矛盾变化有细心、排忧解难有诚心、评判是非有公心。其次在诉讼的每一个阶段有针对性的进行调解：一是受理时可以进行诉前调解；二是在开庭前可以庭前调解；三是在庭审阶段注重调解。通过不同阶段的调解，使双方当事人的矛盾及时得到化解，从而起到促进社会稳定的作用。
2促兑现，多方保护当事人的合法利益。群众打官司就是希望自己的权利得到保护，自己的请求得到法院的支持。便民审判庭要做到调解为前提，兑现为目的，笔者认为应从三方面做好工作：一是抓好政策、法律、法规的宣传教育，使纠纷的解决有法可依。特别是对有给付义务的一方当事人进行法律、法规的学习教育，做好自觉履行义务的工作，从而提高案件的调解率，减少法律白条的现象发生；二是抓好责任是非教育，使纠纷的责任是非明确。如对人身损害赔偿案件，是非责任分清了，对负主要责任的一方进行重点教育，案件最终是可以调解结案的；三是抓好以和为贵的教育，使纠纷能更好的处理。如对婚姻家庭纠纷案件中，当事人都会认为对方有过错，审判人员在指出双方的过错后运用当事人的夫妻情、父母情、子女情等亲情纽带，使双方互谅互让，重归于好。
五、“便民审判”发展之构想
“便民审判”在法院审判工作中有重要作用，笔者所在法院已于去年成立便民审判庭，便民审判工作取得一定的成效。在此基础上，笔者就便民审判如何进一步深化、发展，谈谈自己的构想。
1、 扩大便民审判庭的受案范围：便民审判庭受理
的是简易程序的民事案件，具体包括以下几类（1）结婚时间短、财产争议不大的离婚案件，或有当事人有法律规定不能结婚疾病的离婚案件。（2）权利义务关系明确，只在给付时间和金额上有争议的赡养、抚养、抚育案件。（3）确认或变更收养、抚养关系，当事人双方争议不大的案件。（4）借贷关系明确，证据充分和金额不大的案件。（5）遗产和继承范围明确，争议遗产数额不大的继承案件。（6）事实清楚，责任明确，赔偿金额不大的赔偿案件。（7）事实清楚，情况简单，责任分明，争议焦点明确的房屋租赁，房屋借用，房屋代管等案件。（8）其它事实清楚、争议不大，是非分明的财产案件。在全院辖区内包括的上述的八类案件，便民审判庭均可以受理并审判。
2、 充实便民审判庭人员。因便民审判庭承担了全院
上述八类案件的审理，故相应充实、配置相关人员。根据统计分析，上述八类案件占全院民事案件的70%左右，故应充实力量组成便民审判庭。
3、 便民审判的目标考核标准更高。实行便民审判的
最终目标是方便当事人办案，快速、高效结案，因而对便民审判庭审判人员的目标考核应更高。比如：北京市西城区办案能手刘英法官一年办案1000多件。因而，便民审判人员办案的质量、数量、考核目标应定得更高，这样才能真正便民，提高审判效率。
4、 便民审判庭审判人员应轮岗，便民审判实行了案
件的繁简分流，长期从事简单案件的审理的审判人员，不利于其业务素质的深化和提高，也不利于法院审判人员的整体素质发展，因而审判人员应不断轮岗，长期审理简单案件的审判人员轮到审理疑难、复杂案件的审判庭，这样才有利于铸造精英法官，有利于法院审判人员的平衡发展，有利于法院树立公正形象。
5、 “便民审判”应注重保护弱势群体利益，为孤寡
老人、残疾人、妇女儿童弱势群体提供更为便利的服务，可上门开庭审理案件，即时为其解决纠纷。
6、 以调解结案作为“便民审判”的主线，进一步认
识到调解的重要性，抓出调解特色。可以利用社区主任、妇女主任、乡村干部、亲朋好友的力量进行调解。在高效结案的同时，达到最佳社会效果。便民审判还应加强指导人民调解工作，到社区、乡镇设立“便民调解室”，使群众切实感受到便民法庭、法官服务在身边。为群众诉讼，排忧解难打开了“方便之门”。
加大便民审判的适用，努力实践“三个代表”的重要思想，正确适用法律手段，便民、利民，是提高全民法律素质的重要措施，也是实现依法治国方略的重要手段。

何明莲 兰平

TRIPS肯定的知识产权侵权赔偿的归责原则和赔偿原则
蒋志培

　　知识产权的侵权损害赔偿，是追究知识产权侵权行为最主要的民事责任形式之一，又是知识产权法的一项重要法律制度。而知识产权侵权损害赔偿的核心是对造成知识产权损害的行为人按照何种原则归责，或称按照何种原则追究其民事赔偿责任。所谓知识产权侵权损害的归责原则，即指知识产权侵权归责的基本原则。它是确定侵犯知识产权行为人侵权民事责任的根据和标准，也是统领知识产权侵权赔偿法律各个规范的立法指导方针。知识产权的赔偿原则，是在根据一定的归责原则确定侵权者应当承担民事赔偿责任基础上，应当按照什么样的原则进行赔偿。
　　由于知识产权侵权与法律保护均具有显著的国际性，这就要求我们在研究知识产权侵权归责原则、制定有关知识产权侵权行为法律规范时，应当注意对涉及知识产权的国际公约、条约和协议中相关规范的研究和借鉴。对我国已经或者即将加入的知识产权国际条约、协议等，则应当研究如何在国内知识产权法具体规范中更科学、严谨和恰如其分的予以确认。
　　我国正在为加入世界关贸总协定而积极进行工作，其中重要一环是在知识产权保护上，应当承诺《关税与贸易总协定》中的《与贸易有关的知识产权协议(TRIPS)》的各项规定。因此，与贸易有关的知识产权协议的具体规范，对我国知识产权立法、司法以及行政执法都会产生重要影响。该协议第三部分专门规定了知识产权执法问题，其中又专条(第45条)规定了知识产权的损害赔偿。与贸易有关的知识产权协议在知识产权侵权损害赔偿归责原则上所持立场，对研究我国知识产权法相同问题，具有特殊重要的作用。
　　与贸易有关的知识产权协议第45条分为两款，第1款规定“司法部门应有权责令侵权者向权利所有人支付适当的损害赔偿费，以便补偿由于侵犯知识产权而给权利所有者造成的损害，其条件是侵权者知道或应该知道他从事了侵权活动。”该条第2款规定“司法部门应有权责令侵权者向权利所有者支付费用，其中可以包括适当的律师费。在适当的情况下，即使侵权者不知道或者没有正当的理由应该知道他从事了侵权活动，缔约方也可以授权司法部门，责令返还其所得利润或支付预先确定的损害赔偿费。”
　　根据该条第1款的规定，不法行为人承担损害赔偿的条件，是行为人在实施不法行为时，知道或者应当知道自己实施的行为属于侵犯他人知识产权的行为。这就是说，行为人实施不法行为时，主观上处于两种状态：一种是“明知故犯”，知道必然或者可能发生侵权后果而仍旧实施，其主观对侵权后果所抱追求、希望或者放任的态度；第二种是“疏忽”或者“懈怠”，即对自己行为的后果应当或者能够预见，但由于疏忽而没有预见，或者虽然已经预见到了，但轻信可以避免。明知故犯，当属主观上的故意，对此，人们一般争论不大。但对“应当知道”，能否推论出就是行为人主观上存在疏忽或者懈怠，且当属主观上的过失，人们的意见可能就不会完全一致。
　　笔者认为，行为人“应当知道自己的行为属侵权行为”，其基本含义有四：1?行为人应当预见其行为必然或者可能会发生侵害他人知识产权的损害后果；2?行为人有义务、有责任知道自己行为的性质，如果不知则属违反自己的注意义务，应当承担责任；3?行为人对其行为结果的一种认识能力，这种认识能力，应当根据行为人的具体情况判断；4?行为人虽然可能以“不明知”抗辩，但有证据说明其应当知道，其违反应注意义务的事实能够依证据确认。应当指出，此种“应当知道”与“明知故犯”进而作虚假陈述否认自己明知的情形不同，虽然两者都依靠查证属实的证据予以认定，但前者是从行为人的注意义务入手，找出行为人主观上的疏忽或懈怠；后者则是运用证据揭露行为人侵权故意的真相。
　　行为人认识能力的判断，则应当根据行为人的具体情况作出。行为人的具体情况，包括行为人主体的类别、责任能力，公民行为人的年龄、文化程度、知识的广度和深度、职业专长、工作经验、社会经验等；法人等单位行为人的经营范围、行为要求，法律、法规及其他规章制度等规定的应尽义务等。
　　总之，TRIPS协议第45条第1款告诉我们，构成知识产权侵权的条件之一，在于行为人主观上要存在希望、放任造成侵权后果的故意，或者疏忽、懈怠过失的过错。这就是说，赔偿损失民事责任的承担，要求行为人主观上要有过错。如果行为人没有过错，就不承担损害赔偿的责任。由此看来，此条款肯定了知识产权侵权损害赔偿的一个基本原则为过错责任原则，应当是不容置疑的。
　　根据第45条第2款的规定，在侵权人不知或者不应知自己的行为属侵权行为时，可以责令行为人返还所得利润或支付法定赔偿额，或者二者并处。对此款规定的内容，确认了何种归责原则，特别是该条款的规定是否就确认了知识产权侵权损害赔偿的无过错原则，还应当进行认真细致的分析。
　　首先，应当特别注意，该款规定中作了两个限定：1?只有“在适当场合”才能实行；2?即使在“适当场合”，“可以”而不是“应当”按该规定实行。其次，导致返还利润的原因不一定就是侵权行为。根据我国民法通则的规定，返还所得利润当属返还不当得利的范围。没有法律或者合同的根据，因他人财产受到损失而获得利益，其所得利益即为不当得利。不当得利的原因多种多样，得利人主观上不一定有过错。该条款将“所得利润”规定为“返还”，而不是规定为赔偿，即是界定了返还利润的性质不是侵权或者不一定是侵权。但是行为人的所得利润是无法律根据所得，应当返还给权利人。这显然已超出了侵权之债的范围，进入了更广一些的其他债的民法领域。再次，支付法定赔偿额，应当由法律作出规定，如果法律未规定法定赔偿额，协议就不能要求进行法定赔偿。
　　通过以上对该款规定内容的具体分析，不难看出当行为人主观上不存在过错时，所负民事责任性质、范畴及所依据的法律关系等是十分有限的。
　　有的学者认为TRIPS协议第45条第2款的规定是知识产权侵权损害赔偿无过错原则的国际法依据。对此，笔者认为应当再作斟酌。如果以为该条款就是确认了知识产权损害赔偿的无过错原则，并且为知识产权侵权赔偿的基本归责原则，进而要求我国知识产权法律保护的水平要达到“无过错的水平”，否则就不能“入关”。这种观点是对TRIPS协议第45条规定的某种程度的误解。如果TRIPS协议关于侵权损害赔偿归责原则全面分析(不仅仅对第45条进行分析)，可以得出以下要点：
　　1?知识产权侵权损害赔偿的归责原则，首先肯定的是过错责任原则。过错分为故意和过失。故意体现在法律条文上，通常表达为“已知”、“明知”、“确知”等，过失通常表达为“应知”、“有充分理由应知”等。
　　2?对侵犯知识产权的违法行为，司法机关应当根据权利人的请求和提供的证据责令停止，并立即执行。司法机关在考虑下达停止违法行为的裁定(或称禁令)时，不考虑行为人主观上是否存在过错，也不要求权利人提供行为人主观上有过错的证据。但对于无过错的侵权商品销售者，在其已知、应知其销售行为性质前获得或已预购的该商品，不在此限。停止违法行为的司法措施，可以是诉讼前或诉讼中的临时措施，也可以是诉讼终结的终局裁判(先予执行的裁定或诉讼终局停止侵权的判决)。
　　3?在一定条件下，司法机关对无过错(不知或没有充分理由应知)的行为人可以责令返还不当得利。
　　4?在一定条件下，国家立法可以对不知、也不应知的行为人作出一定数额的预定赔偿(法定赔偿)规定。
　　5?在一定条件下，法官只要查明了行为人确实实施了侵权行为，即可以判令其承担法定赔偿责任，而不必考查不法行为人对侵权已知或应知的主观状态。
　　6?在一定条件下，返还不当得利与法定赔偿的民事责任形式可以并用。
　　从以上分析可以得出这样的结论，即TRIPS协议与我国民法通则、专利法、商标法和著作权法等知识产权法律确认的过错责任、过错推定责任为基础的侵权损害赔偿归责原则是基本一致的，但根据我国的情况，知识产权立法在归责问题上应当明确、完善以下问题：
　　1?对于知识产权的权利人要求停止侵权的，只要行为人实施了法律规定禁止的侵权行为，权利人不必证明行为人实施侵权行为的主观过错，法官也不必考虑行为人是否有过错，即可作出停止侵权的先行裁定或停止侵权的实体判决。
　　2?对于知识产权权利人要求行为人承担损害赔偿等民事责任的，只要证明行为人实施了法律规定禁止的侵权行为，即推定行为人主观上具有过错；行为人举证证明其主观不具有过错成立的，不承担赔偿等民事责任。不能举证或举证不成立的，即判令其承担损害赔偿等民事责任。
　　3?销售者对于不得销售侵犯知识产权复制、假冒品等，依照法律、法规、规章或当事人的合同约定等，应当负有“善良管理人的注意义务”，在其实施销售侵权物品行为后，其主观上具有轻过失即应当承担相应的民事责任。
　　4?对于确有证据证明销售侵权物品的行为人，既无故意又无过失的，不承担赔偿责任；对于被告知其销售的系侵权品仍继续销售的，应当承担故意侵权责任。
　　5?对于实施了知识产权法禁止实施的行为，确有证据证明行为人主观上不知、也不应当知道的，在一定条件下，法官可以判令其返还不当得利，或者一定法定赔偿额，或者两者并处。
　　在TRIPS协议的第1款中，对侵犯知识产权的侵权行为，确定应当承担赔偿责任后，应如何进行赔偿，应当根据何种原则进行赔偿，也作了确定。该条款规定的行为支付“足以弥补”“给权利持有人造成之损失的损害赔偿费”的规定，肯定了知识产权损害赔偿的全部赔偿原则。其主张“弥补”，而未规定“惩罚”。当然向受害人支付因调查、制止侵权行为(包括合理律师费)等，并未超出全部赔偿原则的范畴。我国在修改专利法的有关侵权损害的规定时，惩罚性赔偿的观点未给予采纳。为什么不按照美国的法律规定确定惩罚性赔偿原则呢?在国际上就知识产权损害赔偿而言，并不都是像美国一样的制度，欧洲一些发达国家及多数国家则采取足以弥补受害人损失的赔偿原则。作为世界贸易组织各国间本来就充满利益冲突，各自都争取把自己的利益得到条约协定的确认。TRIPS协议采取了足以弥补的赔偿原则，决不是偶然的。它成了世贸组织TRIPS协议在赔偿原则问题上的最低保护水平。近来，有些律师提出“入世”就要确定惩罚性赔偿原则，就要一律赔偿律师费用。甚至将盗版的泛滥归罪于人民法院奉行了现行法律规定的全面赔偿原则。这种提法是没有TRIPS协议的依据的。应当说，我国法律和司法实践肯定的赔偿原则是“全面赔偿原则”，这符合TRIPS协议的最低保护要求。该协议第45条规定用的措辞是“向权利人支付足以弥补因侵犯知识产权而给权利持有人造成之损害赔偿费”。关于赔偿的原则，我们仍然可以讨论。但在理论研究和司法实践中疏忽在“全面赔偿”原则适用上悉心研究，未显示出其威力，而称“法律之剑”不好，甚至提出高于TRIPS保护水平的主张，对于像我们这样的发展中国家确实应当慎重。有的同志提出在著作权侵权损害赔偿范畴中要包括原告因被告的不法行为所丧失的收益和确实的预期收益，以及为调查、排除侵权行为的正当支出等作为权利人的实际损失，不无道理。这不是什么新说法，且为求得原告的收益损失等，有时还得从被告获利方面计算。但对调查、排除侵权行为的正当支出等考虑不充分，可能是当前适用“全面赔偿原则”在侵害著作权赔偿计算中存在的突出问题之一。
　　总之，近几年来，我国知识产权法律界一直在讨论知识产权侵权行为构成、归责原则等问题。面对加入世界贸易组织，人们又对我国知识产权保护法律机制按照TRIPS的要求进行“自查自纠”。知识产权理论界和实践部门对如何符合TRIPS的要求，讨论相当活跃。我认为在讨论中应当注意，我们要求的是：我国知识产权司法保护的执法水平要逐步接近TRIPS的规定的“最低保护”水平，而不是超过TRIPS的保护水平；要运用现有的司法制度履行保护知识产权的国际条约义务，而不是生吞活剥TRIPS的个别词句，不顾各国的国情和司法制度历史的差异，不问TRIPS规定要求的实质，在司法制度上搞“另起炉灶”；要准确理解我国民法和知识产权法的法律规定和正确概括、评价我国司法实践的经验、现状，不能在对国际协定和我国立法、执法现状两头都理解不确切的情况下，对我国知识产权司法保护水平盲目下结论，造成误导和执法失误。在司法实践中，要把握侵权行为的认定与侵权责任构成的联系和区别，把握损害赔偿责任构成与基于知识产权请求权的其他民事责任构成的联系与区别。要注意对已有正确的审判原则在司法实践中的不断深化和提高，不能盲目抹煞这些原则和成功的实践经验。
　　(作者系最高人民法院民三庭庭长)